担任投顾偷偷损人利己、跌破止损线后拆东墙补西墙、承诺最低收益……这些私募违法违规行为被处罚

  • 日期:07-27
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伪造印章,转让利益.一些私募股权基金有各种违反法律法规的方法。

7月12日,中国证券监督管理委员会发言人高力表示,中国证监会最近对五起私募基金案件实施行政处罚,其中包括北京丰利挪用私募股权基金,富航投资收益和盛世股权。违法行为。横招远投资违规和四川昊宸违规。

产品突破止损线

使用其他产品资金来保存紧急情况

根据行政处罚决定,北京丰利利用伪造相关文件的方式“欺骗”托管经纪人国泰君安,并挪用私募股权基金补充其私募股权基金产品。最后,其主要股东发出警告并罚款30万元。

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行政处罚决策书显示,长安风力24号分级资产管理计划是北京丰利发行的私募股权基金。托管人为光大银行,经理为长安基金,投资顾问为北京丰利。

2015年9月18日,由北京丰利发行的私募股权基金长安风力24号因突破止损线而被停止,需要补货以恢复交易。北京丰利选择使用“丰利证据指导私募基金”和“丰利久月证券投资基金”资金来覆盖该头寸。这两只基金是北京丰利发行的私募股权产品,托管人是国泰君安。

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该文件公开了具体的操作路径。

根据北京丰利的安排,2016年1月至4月,长安丰利24号投资者逐步将其投资股份转让给西泉投资管理有限公司(以下简称西泉投资),长安丰利24号投资者西泉投资的合伙人。

为了将丰利的证书和丰利的长期资金转让给西泉投资,北京丰利向国泰君安提供了伪造的丰利长期投资者《丰利久赢证券投资基金合同补充协议》的签名,其中包括西泉投资进入丰利的长期投资范围。丰利长期以来赢得了投资者的投资。

根据北京丰利指令,2016年5月13日,国泰君安将长期向丰利转让3550万元丰利证书; 2016年5月9日和5月17日,国泰君安两年共赢4240。一万元转入西泉投资。

2016年5月18日,北京丰利向国泰君安发出命令,向西泉投资基金补充长安风力24号。为确保西泉投资基金的安全,国泰君安要求西泉投资在清算中投资长安丰利24号基金,并将原道路归还国泰君安托管人的西泉投资。

为了满足国泰君安的上述要求,北京丰利为国泰君安提供了伪造长安基金合同的特殊印章《长安基金说明函》。当内容为长安风力24号时,资金退还给国泰君安保管人的西泉投资。长安基金没有意识到这一点。

北京丰利向国泰君安提供了关于凤凰证据伪造和凤立九集(以下简称《投资人说明函》)签署八名投资者的解释函。内容是投资者了解丰利证书和丰利长期基金投资,同意长安丰利24号补货。丰利的证书和丰利的长期投资者都没有意识到这一点。

获得上述材料后,国泰君安按照北京丰利的指示,通过西泉投资向长安丰利24号偿还了4240万元。补货后,长安风力24日恢复交易权。

第一段的规定,中国证监会决定:

1.订购丰利财富(北京)国际资本管理有限公司予以纠正,并处以100万元罚款;

警告毛凤利并处以30万元罚款;

警告张永辉并罚款30万元。

投资顾问伤害他人。

在富杭投资利益转让的情况下,双方“摧毁他人并使自己受益”,并让作为投资顾问的华泰资产管理计划处理他们自己的产品,使他们的产品有利可图。

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根据行政处罚决定,当时为富航航空投资顾问的李伯亚被证券及期货事务监察委员会认定为非法转让利益行为的其他直接责任人。

行政处罚决策书显示,岳伟是富杭投资的法定代表人,董事兼总经理,负责富航投资的主要投资策略和投资决策,并授予李伯亚200万交易的决策权。元。富航投资作为华泰资产管理计划的投资顾问,为华泰期货提供投资策略和投资建议,富航投资将通过福航1号和华泰资产管理计划相互盈利,形成利润转移,富航1更多实现利润73.37万元,共支付73,730元。

在这方面,中国证监会没收了富杭投资的违法所得,并处以80万元的罚款;李伯亚也被停职两年,并被罚款10万元。

证监会:严厉打击各种私募股权基金的违法违规行为

在12日召开的新闻发布会上,中国证监会对5起私募基金违法案件进行了行政处罚。除上述两起案件外,还包括盛世股权违规,横招远投资违规和四川违规案件。

其中,盛世股权已从合格投资者以外的个人募集资金,承诺投资者无损失或最低收入的投资本金,未能实施投资者风险评估要求,未对私募股权基金进行风险评级,且未按照协议。职责和其他违反《私募办法》的行为。广东证监局依法对盛世的股权违法行为处以行政处罚,并对盛世股权发出警告。罚款3万元,直接责任监事梁一金,杨建军分别发出警告,罚款1万元。

Hengzhaoyuan Investment违反《私募办法》违反公开发行,未实施的投资者风险评估要求,私募股权基金的风险评级以及关联公司的无息贷款。广东证监局依法对横招远投资违法行为处以行政处罚,并向恒招远投资发出警告,并处以3万元罚款,对直接负责人田铁勇发出警告,并处以罚款2万元。

四川有违反《私募办法》的行为,承诺投资者可以在没有损失或最低收入的情况下投资他们的负责人。四川证监局依法对四川违法行为进行了行政处罚,对四川亵渎行为进行了纠正,发出警告,并处以三万元罚款。他警告直接负责的高管何欣和郭振荣分别收取3万元的费用。另一名直接责任人董长青被罚款2万元,并处以1万元罚款。

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根据行政处罚决定,这家私募公司的董事长很年轻,只有27岁。根据Sky Eye的说法,何欣负责一些私募股权管理公司。由于许多合同纠纷,四川省资产管理有限公司参与了许多诉讼。

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证券及期货事务监察委员会发言人高力12日表示,中国证监会将继续加强对私募股权行业的监管和执法,严厉打击各类私募基金违法行为,并严格督促私募股权投资机构和从业人员加强法律意识和遵守法规。注重风险防范,注重规范私募股权基金行业的市场秩序,切实维护投资者的合法权益。

近日,北京证监局发布《关于开展2019年北京辖区私募基金管理人自查工作的通知》,要求辖区内的私募基金管理人填写诚信合规业务承诺,私募股权基金自查特别报告,自查等自查文件。状态表和私募股权基金产品清单。自我检查。

叶松

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